让“老鼠仓”被罚东说念主员“执掌”合规，壹诺投资被取销私募不休东说念主登记。

近日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）连发三份递次刑事累赘决定书，揭开了一家私募基金的合规“乱象”。因存在失实报送信息、未履行信息叙述义务等多项严重违法活动，浙江壹诺投资不休有限公司（以下简称“壹诺投资”）被中基协郑重取销不休东说念主登记。与此同期，公司法定代表东说念主乔中兴，以及曾因“老鼠仓”被重罚后竟离奇转岗为合规风控负责东说念主的李凌云，双双被取消基金从业阅历。

实控东说念主违法找东说念主代握

字据中基协下发的《递次刑事累赘决定书》，壹诺投资主要波及两项严重的违法事实。

当先是向中基协报送的信息存在失实记录。经核查，壹诺投资旗下部分私募基金居品的投资者资金，其实验开始为公司法定代表东说念主乔中兴本东说念主实验限制的资金，并由研究东说念主员为乔中兴代握私募基金居品份额。该活动严重违抗了《私募投资基金不休东说念主登记和基金备案目的（试行）》第四条及《私募投资基金登记备案目的》第四条对于私募基金必须确乎报送信息的章程。

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其次是未按章程履行信息叙述义务。2021年11月，壹诺投资的关联公司——杭州晖捷企业不休琢磨合股企业（有限合股）郑重成立。当作私募基金不休东说念主，壹诺投资未能依照功令条目，实时向中基协叙述该关联方的研究信息。直至2025年5月20日，该公司才在钞票不休业务玄虚报送平台上完成关联方信息的游荡更新。此举违抗了《私募投资基金登记备案目的》中对于要紧事项及关联方变更的叙述条目。

基于此，壹诺投资被中基协郑重取销不休东说念主登记。

公开贵府骄横，壹诺投资法定代表东说念主乔中兴在涉足钞票不休行业前，曾担任杭州西湖朝聚眼科病院副院长等职务，隐晦金融及钞票不休从业布景。其当作多家私募机构的实验限制东说念主，在合规措置层面存在显赫劣势。

除在壹诺投资里面执行基金份额代握外，刑事累赘书进一步走漏，乔中兴在关联私募机构中也存在肖似的违法操作。具体而言，开云体育app2026世界杯中国官网下载另一家私募基金杭州天域私募基金不休有限公司（以下简称“杭州天域”）的工商登记中，鼓动樊某某、赵某某的股份本质为代乔中兴握有；此外，杭州天域部分居品投资者的资金相似开始于乔中兴实验限制的资金，并存在代握居品份额的情形。

针对上述合规风险，监管部门此前已接纳行动。本年1月，浙江证监局已对壹诺投资、杭州龙蠡投资不休有限公司（简称“杭州龙蠡”）、杭州天域私募基金不休有限公司（简称“杭州天域”）以及这3家私募的兼并实控东说念主乔中兴出具警示函，明确指出乔中兴当作包括壹诺投资、杭州天域在内的三家私募机构实验限制东说念主，并实验负责上述公司盘算推算不休，未奋发严慎履行研究职责与义务，因此决定对其接纳出具警示函的监督不休圭表，并记入证券期货商场诚信档案。

随后，杭州天域于本年3月被中基协照章取销不休东说念主登记。这次壹诺投资被取销登记，开云(中国)2026世界杯IOS|Android手机app下载系该实控东说念主旗下私募疆土合规风险涌现的接续。

对此，中基协决定取消乔中兴的基金从业阅历。中基协官网也骄横，限制当今，壹诺投资和杭州天域也曾被刊出不休东说念主登记，杭州龙蠡不休限制不及5亿元。

前 “老鼠仓”投资总监“执掌”合规

愈加仙葩的是，壹诺投资现任合规风控负责东说念主李凌云此前曾是该私募的投资总监，2024年5月，深圳证监局对李凌云行使未公开信断交游股票活动责令改正并罚金。也等于说，壹诺投资居然任用曾因“老鼠仓”被监管罚没650余万元的违法东说念主员担任合规风控负责东说念主。

具体来看，自2022年1月起，壹诺投资受托不休禹慧稳当1号、天域星辰一号以及壹诺投资旗下4只居品，李凌云系壹诺投资首创合鼓动说念主之一，实验履行投资总监职责并主要负责壹诺投资平淡使命，明察这些居品账户的投资方案及交游情况等未公开信息。

2022年3月，壹诺投资投决会审议通过1500万元买入科陆电子（002121）股票的方案，并由李凌云主导后续投资方案与交游下单。在此手艺，裘某樑借用两个证券账户经赵某转交给李凌云不休，寄予未坚强条约。涉案手艺，这两个账户资金由裘某樑提供，李凌云负责投资方案并安排下属交游科陆电子股票，卖出股票后本金及收益沿途转回至裘某樑银行账户，壹诺投资及李凌云未赢得研究收益。

深圳证监局查明，2022年3月21日至6月7日，上述两个账户与壹诺投资账户组交游科陆电子的趋同成交金额高达2524.47万元，共计赚钱326.54万元。2024年5月，深圳证监局对李凌云作出责令改正，充公作歹所得326.54万元，并处以326.54万元的罚金，共计罚没653.07万元。

在具有明确行政处罚记录且波及严重毁约活动的情况下开云中国体育2026世界杯官方app，李凌云不仅未被剔除出高管团队，反而被变更为壹诺投资的合规风控负责东说念主。中基协示意，李凌云时任浙江壹诺投资总监，现任浙江壹诺投资合规风控负责东说念主，应当为其自己作歹活动及任职手艺内机构的违法活动承担相应累赘。因此，中基协决定取消李凌云基金从业阅历。

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